金融界4月1日消息 深交所发布本周监管动态,3月28日至4月1日,本所共对53起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
3月25日至3月31日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对15宗违规行为发出监管函,11宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函12份、重组问询函4份、关注函21份、其他函件29份。
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