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沪深两市本周监管动态:上交所密切监控退市新亿退市整理期交易情况 深交所对9起上市公司重大事项进行核查

文章来源:金融界  发布时间: 2022-04-01 19:51:16  责任编辑:cfenews.com
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金融界4月1日消息 沪深两市发布本周监管动态,上交所密切监控退市新亿(行情600145,诊股)退市整理期交易情况,对拉抬股价、维持涨幅限制价格等加剧股价波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严监管,对部分投资者连续实施暂停账户交易的监管措施,并将根据后续核查情况依规采取进一步监管举措;深交所对15宗违规行为发出监管函,11宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。

上交所本周对56起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对4起上市公司重大事项等进行专项核查。同时,密切监控退市新亿退市整理期交易情况,对拉抬股价、维持涨幅限制价格等加剧股价波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严监管,对部分投资者连续实施暂停账户交易的监管措施,并将根据后续核查情况依规采取进一步监管举措。

2022年3月28日至2022年4月1日,上交所公司监管部门共发送监管工作函12份,其中监管问询函2份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告34份。针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查13单。

近期,宋都股份(行情600077,诊股)在连续3次异动公告中称,不存在董事、监事和高级管理人员等买卖公司股票的情况,未发现其他可能对公司股票价格产生较大影响的重大事项。公司也未在两次风险提示公告中提示股东可能的减持情况。但就在第3次异动公告披露当日,公司员工持股计划大额减持所持公司股份。就公司上述异动及风险提示公告相关信息披露不真实、不完整的情况,上交所已向公司及有关责任人发出纪律处分意向书。

深交所:本周共对9起上市公司重大事项进行核查

深交所发布本周监管动态,3月28日至4月1日,本所共对53起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

3月25日至3月31日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对15宗违规行为发出监管函,11宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函12份、重组问询函4份、关注函21份、其他函件29份。

关键词: 新亿退市

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