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精选!投顾直播、基金直播要凉?两部门最新发布,这类直播需执业资质,影响多大?

文章来源:券商中国  发布时间: 2022-06-23 08:10:56  责任编辑:cfenews.com
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昨日,两部门发布了《网络主播行为规范》。新规称,对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容,主播应取得相应执业资质。


(资料图)

券商中国记者采访获悉,目前券商对此解读不一。有券商称,这一规定主要是针对网络直播平台,券商在自己的APP直播可能不需要新的资质。也有券商称,执业资质就是券商基金从业资格,目前公司人员已具备资格。还有的认为,执业资质可能就是一个新的身份证明,一些独立的财经大V直播,他们有的就不具备证券基金从业资格。

“后面可能还需要进一步的文件解读,或者细则来明确。”有券商人士称。

昨晚,微信视频号团队回应媒体称,平台对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育等类型)的帐号完成认证并提供相关资质证明,如果没有相关资质,平台将根据违规程度给与封号、掐断直播、限制推荐、扣除信用分等处置。

财经金融直播要执业资质

6月22日,国家广播电视总局、文化和旅游部联合发布了《网络主播行为规范》。新规第十三条称:网络主播应当自觉加强学习,掌握从事主播工作所必需的知识和技能。对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容,主播应取得相应执业资质,并向直播平台进行执业资质报备,直播平台应对主播进行资质审核及备案。

财经金融领域直播需要执业资质的要求,引发了券商行业的关注与讨论。券商行业经常会有各种直播,包括解读政策、解读市场形势等等。尤其是券商投顾人员,直播出境的频率比较高。基金行业与此类似,基金经理出境直播也比较常见。新规对他们会带来哪些影响?

券商中国记者采访获悉,目前从业人员对新规的理解还不尽相同,可能后面还会有相应的细则出台。

“实际上,我们这里投顾之类的直播主要是在自己的APP上进行。我理解,新规可能更多的是针对互联网的直播平台,有没有可能我们这种不在限制范围呢?后面还需要更详细的文件解读。”一位券商人士向记者表示。

也有行业人士表示,这个新规对券商的直播应该影响不大,反而利好正规军。“这里的执业资质,很可能说的就是行业的从业资格。券商投顾进行直播的话,有投顾资质就可以了,基金的直播可能需要基金从业资格。包括规定里面的教育,是不是有可能就是教师资格证呢?”

也有人有不同的理解。该人士称,新规里面说了要执业资质,但是并没有说具体是什么资质,如何取得,可能等后面具体解读出来了才会比较清楚。

还有人认为,这里要求的执业资质可能就是直播证。“券商基金这种正规的机构人员,确实有从业资格,如果执业资质就是从业资格的话,那一些独立财经学者、或者财经自媒体的直播呢?他们没有从业资格的,是不是就是禁止直播了呢,所以我感觉不太可能是从业资格”,某业内人士表示。

不得着奇装异服直播

新规还对直播中不得出现的31种情形进行了规定。不得展示或炒作大量奢侈品、珠宝、纸币等资产,展示无节制奢靡生活,贬低低收入群体的炫富行为;不得对社会热点和敏感问题进行炒作或者蓄意制造舆论“热点”等。

券商中国记者注意到,去年11月底,证监会证券基金机构监管部也曾向券商下发过《机构监管通报》,对券商基金与大V合作直播作出了一些规定与要求。

为督促各证券公司依法合规展业,监管通报中提出了三方面监管要求:“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司不得开展相关合作;证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求;证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理。

对于证券公司组织工作人员公开发表言论,除了禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为,该监管通知也要求,证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论,应当保持客观、专业态度,主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面。

在具体操作层面,证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论,要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎;坚守专业形象,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球,不得盲目跟风炒作、人云亦云,一味追逐市场热点、吸引眼球。

此外,对有关公开言论可能对市场产生的影响进行审慎评估,自觉维护市场正常秩序,防止诱导、渲染极端情绪;充分发挥专业优势,引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念,促进市场稳定健康发展。

证监会证券基金机构监管部表示,一方面鼓励支持“专业人士,通过专业方式,说专业的话”,为首席经济学家专业发声创造更好的环境;另一方面严厉打击借直播之名,行违规之实的行为,维护行业发展的良好生态。如果发现公司存在违法违规情况的,将依法采取监管措施,严厉追究相关违规机构和个人责任。

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